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　　來源：期貨日報

　　據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央經(jīng)濟工作會議和民營企業(yè)座談會精神，進一步全面深化資本市場改革，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，近日證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在北京召開專題座談會，與集成電路、新能源汽車、智能制造、新材料、商業(yè)航天、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟等不同領(lǐng)域的民營科技企業(yè)代表深入交流，充分聽取意見建議。證監(jiān)會黨委委員、副主席李超參加座談。

　　座談中，大家一致認(rèn)為，黨中央高度重視和關(guān)心民營經(jīng)濟發(fā)展，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話，進一步統(tǒng)一了各方思想，有力提振了民營企業(yè)發(fā)展信心。大家表示，隨著新“國九條”及“科創(chuàng)板八條”、“并購六條”、資本市場做好金融“五篇大文章”等“1+N”政策體系持續(xù)落地見效，投資和融資更加協(xié)調(diào)的市場生態(tài)正在加快形成，各方預(yù)期明顯改善。資本市場作為支持科技創(chuàng)新和促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的重要平臺，在推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟回升向好方面發(fā)揮著日益重要的作用。

　　同時，與會代表圍繞深化資本市場投融資綜合改革，進一步推動資本市場改革發(fā)展提出了具體建議，包括：改革優(yōu)化股票發(fā)行上市、再融資和并購重組等制度，進一步增強制度包容性、適應(yīng)性，提升投融資便利度和效率；進一步完善科技企業(yè)發(fā)現(xiàn)培育、識別篩選和IPO支持機制，增強對未盈利科技型企業(yè)發(fā)行上市的包容度，完善信息披露相關(guān)制度規(guī)則；支持境外已上市科技企業(yè)回歸，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)，豐富優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的；加大推動中長期資金入市力度，培育壯大長期投資力量；等等。

　　吳清強調(diào)，民營經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的重要組成部分，是推動科技創(chuàng)新的重要力量。大力支持民營經(jīng)濟發(fā)展，既是資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求，也是加快培育高質(zhì)量上市公司和促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點。證監(jiān)會將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于支持民營經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新的重要論述精神，堅持“兩個毫不動搖”，以深化資本市場投融資綜合改革為牽引，加快推進新一輪資本市場改革開放。尊重市場規(guī)律，切實提升資本市場的包容性、適應(yīng)性，持續(xù)增強規(guī)則的透明度、可預(yù)期性，進一步完善全鏈條全生命周期的多層次市場服務(wù)體系，加力支持優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)做強做優(yōu)做大。

　　“民營科技企業(yè)作為民營經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域的優(yōu)秀代表，希望大家堅定信心，保持愛拼才會贏的精氣神，以實際行動發(fā)揮好示范帶頭作用，積極利用資本市場轉(zhuǎn)型升級、做優(yōu)做強，更好回報投資者，為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化積極貢獻力量?！眳乔逭f。

　　夯實金融糾紛調(diào)解各項工作基礎(chǔ) 強化金融機構(gòu)參與支持力度

　　金融監(jiān)管總局、中國人民銀行、中國證監(jiān)會三部門近日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》），旨在為貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步健全完善金融消費糾紛多元化解決機制，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，在金融領(lǐng)域踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”。

　　《意見》共7部分23條，涵蓋銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)等領(lǐng)域金融糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)?！兑庖姟分赋?，利用3年時間，夯實金融糾紛調(diào)解各項工作基礎(chǔ)，拓展金融糾紛調(diào)解功能作用，提升金融糾紛調(diào)解工作整體效能，基本實現(xiàn)金融糾紛調(diào)解制度完備精細(xì)、金融糾紛調(diào)解組織規(guī)范專業(yè)、金融糾紛調(diào)解渠道暢通高效、各方參與金融糾紛調(diào)解工作主動充分、人民群眾滿意度和獲得感顯著提升的工作格局。

　　期貨日報記者注意到，《意見》明確提出，引導(dǎo)督促金融機構(gòu)積極參與糾紛調(diào)解工作。一是強化金融機構(gòu)參與支持力度。各金融機構(gòu)要充分認(rèn)識金融糾紛調(diào)解工作的重要意義，積極參與金融糾紛調(diào)解，配合調(diào)解組織查明事實，并切實履行調(diào)解協(xié)議。各金融社會團體要督促會員機構(gòu)參與調(diào)解機制并積極推薦優(yōu)秀員工參與行業(yè)內(nèi)調(diào)解員的選拔、履職。金融管理部門要將金融機構(gòu)參與調(diào)解工作情況納入金融消費者和投資者權(quán)益保護監(jiān)管評價體系或日常監(jiān)管范圍。

　　二是健全金融機構(gòu)內(nèi)部保障體系。各金融機構(gòu)要指定具體部門推進糾紛調(diào)解工作，將糾紛調(diào)解工作納入本單位內(nèi)部考核內(nèi)容。探索將調(diào)解方式以適當(dāng)形式納入產(chǎn)品及服務(wù)合同，幫助金融消費者和投資者預(yù)先知悉調(diào)解渠道。建立完善應(yīng)調(diào)響應(yīng)、調(diào)解權(quán)限動態(tài)授予和異地授權(quán)、解紛方案快速審批等機制。要認(rèn)真研究吸納金融糾紛調(diào)解組織的調(diào)解建議，建立溯源整改機制，從源頭上減少糾紛。

　　《意見》的制定發(fā)布，是金融領(lǐng)域深入貫徹黨的二十大精神、堅持以人民為中心價值取向的重要舉措，是推進社會治理能力現(xiàn)代化、提升金融領(lǐng)域矛盾糾紛化解法治化水平的現(xiàn)實需要，對增強人民群眾獲得感具有重要意義。

　　下一步，金融監(jiān)管總局將會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會等部門，推動《意見》各項要求落地實施，助力金融領(lǐng)域糾紛調(diào)解工作規(guī)范有序發(fā)展，提升金融糾紛調(diào)解工作專業(yè)化法治化水平，為進一步健全金融領(lǐng)域社會治理體系、促進金融高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保障。

　　證監(jiān)會就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見

　　據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，為貫徹落實中央金融工作會議和新“國九條”關(guān)于加強監(jiān)管、防范風(fēng)險、推動高質(zhì)量發(fā)展的精神，進一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實托管人責(zé)任，切實保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，證監(jiān)會修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　據(jù)悉，現(xiàn)行《辦法》為2020年7月10日中國證監(jiān)會會同原銀保監(jiān)會修訂發(fā)布，對豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強化基金托管人責(zé)任發(fā)揮了積極作用。近年來，行業(yè)形勢、監(jiān)管環(huán)境進一步變化，也暴露出一些新的問題。一是基金托管行業(yè)集中趨勢明顯。二是部分機構(gòu)在“證券投資基金”托管牌照下大量開展其他業(yè)務(wù)，背離了業(yè)務(wù)本源。三是部分托管機構(gòu)“托而不管”或者“托而管不了”。四是市場化退出機制有待完善。

　　在上述背景下，本次修訂的總體原則是“嚴(yán)把準(zhǔn)入、聚焦主業(yè)、壓實責(zé)任、推動創(chuàng)新”。現(xiàn)行《辦法》共六章43條，本次擬修訂25條，增加18條，修訂后共七章61條，主要修訂內(nèi)容包括以下五個方面：

　　一是完善準(zhǔn)入門檻。強化實質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。

　　二是強化實質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。

　　三是壓實托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險，不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強化托管人報告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。

　　四是健全退出機制。增加或者完善未實質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動注銷等3種取消牌照情形，建立健全進退有序的市場機制，同時細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。

　　五是允許優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。