炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　來源：券業(yè)行家

　　有著央企背景的老牌券商光大證券，頻頻因為違規(guī)事項出現在行家時間線中。這不，“全員營銷”“費用失范”“職責混同”，導致旗下分支機構收到“雙罰”。

　　違規(guī)雙罰

　　來自浙江證監(jiān)局最新罰單，劍指光大證券麗水燈塔街證券營業(yè)部（簡稱：麗水營業(yè)部）。

　　監(jiān)管函顯示，麗水營業(yè)部存在非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定，浙江證監(jiān)局對光大證券麗水營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其深刻吸取教訓，采取有效措施完善內部控制，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。

　　同時被罰的還有營業(yè)部負責人雷海軍，因對違規(guī)事項負有直接責任，收到監(jiān)管警示。監(jiān)管諄諄告誡：加強法律法規(guī)學習，進一步提高合規(guī)風控意識，健全內部控制機制，加強人員管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。

　　公開信息顯示，麗水營業(yè)部設立于2016年8月。2019年12月，營業(yè)部負責人從“曹頗”變更為“雷海軍”。

　　中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，曹頗早年曾在招商證券擔任證券經紀人。他于2012年4月加入光大證券，期間兩次擔任投資顧問。今年3月12日，他從光大證券離職注銷，5月7日以投顧身份在中金財富執(zhí)業(yè)。

　　而雷海軍此前沒有券商任職經歷，于2019年11月在光大證券登記執(zhí)業(yè)，其基金從業(yè)資格于2022年5月獲取。行家也頗為好奇，這位對非營銷人員“攤派”任務的券商老總，是否也會給自己下“軍令狀”？

　　業(yè)績滑坡

　　十年前還是券業(yè)十強的光大證券，近年來地位逐漸“滑落”，一度跌出TOP20。

　　年報顯示，從2022年到2024年，光大證券連續(xù)三年營收“縮水”，凈利潤大起大落，至今未恢復元氣。

　　2024年度合并利潤表顯示，證券經紀業(yè)務凈收入26.12億，同比增長10.75%。其中代銷金融產品業(yè)務凈收入3.71億元，同比增長7.89%。這是否是光大證券“攤派”業(yè)務的內在動因？

　　再看收支“帳本”：2024年財富條線營業(yè)收入同比下降1%，營業(yè)成本削減23%，由此帶來毛利率“被動提升”。

　　合規(guī)失責

　　行家注意到，最近半年來，光大證券單是財富條線的合規(guī)罰單已有五份之多，可謂“四面開花”。

　　2024年12月，因在光大證券克拉瑪依迎賓大道營業(yè)部任職期間違規(guī)“借名”炒股，新疆證監(jiān)局對賈寒處以4萬元罰款。

　　今年1月，上海證監(jiān)局點名光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路營業(yè)部員工張歐違規(guī)委托第三方攬客。

　　今年4月，廣西證監(jiān)局點名光大證券南寧金浦路營業(yè)部向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務過程中為客戶“繞標套現”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。

　　同樣是今年4月，因在光大證券長沙芙蓉中路營業(yè)部任職期間私下接受客戶委托買賣證券，湖南證監(jiān)局向楊專通報送達監(jiān)管警示函。

　　連同本次的罰單，光大證券幾乎是月均一次。違規(guī)事項的共同之處在于，突破合規(guī)邊界，以換取短期業(yè)績或利益。

　　對基層網點和人員來說，當“活下去”成為首要目標時，內控防線能否堅守？而對管理層來說，是否意味著合規(guī)陣線的全面潰??？

　　高管經驗

　　光大證券高管團隊中，梅鍵先生作為唯一具備經紀業(yè)務管理經驗的副總裁，其職業(yè)軌跡始終與資本市場重大事件深度交織。在2013年烏龍指事件中，身為董事會秘書的梅鍵，面對媒體采訪，面不改色的否認真相，事后被處以20萬元罰款，僅相當于數月薪酬。事態(tài)平息之后，他重回高管序列，自2017年1月起任副總裁至今。有著應對危機管理經驗的高管，在證券行業(yè)并不多見，或將為光大證券探索“脫困”之路。

　　再看分管合規(guī)的高管，同樣是資深人士。年屆55歲的朱勤女士，身兼副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、董事會秘書多項要職。履歷顯示，她出身投行業(yè)務條線，曾經獨自面對MPS事件的艱難時刻，并且自2020年起兼職分管合規(guī)事務。

　　即將到齡退休的女將，將如何站好最后一班崗？光大證券的合規(guī)之路，又將走向何方？