6月6日，海南證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》的公告。

　　公告顯示，持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱港澳資訊）存在以下違規(guī)事項：

　　一、公司未關(guān)注個別客戶短期內(nèi)風(fēng)險承受能力評估問卷關(guān)鍵信息填寫不一致；未妥善保存客戶風(fēng)險測評變更記錄；個別員工存在指導(dǎo)客戶進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估情形。

　　二、個別員工開立經(jīng)公司認(rèn)證的自媒體賬號存在收取直播打賞、電商帶貨傭金情形；個別員工私下與第三方平臺開展與證券投資咨詢服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)合作。

　　三、部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議，通過社交平臺賬號發(fā)布與提供證券投資咨詢服務(wù)相關(guān)的短視頻或開展直播活動；部分營銷、投顧人員在業(yè)務(wù)推廣過程中存在對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳、承諾收益行為；部分服務(wù)記錄留痕不完善；個別投顧人員未向客戶提供姓名、從業(yè)資格等信息，或提供信息不準(zhǔn)確；公司未準(zhǔn)確了解個別客戶身份；個別員工存在勸導(dǎo)客戶使用借貸資金購買投顧產(chǎn)品情形。

　　四、公司主要股東發(fā)生變更未向監(jiān)管部門事先備案，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第四條的規(guī)定。

　　對此，海南證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，決定對港澳資訊采取責(zé)令暫停3個月新增客戶的行政監(jiān)督管理措施。

　　值得注意的是，兩周前山東證監(jiān)局剛披露公告，對港澳資訊濟(jì)南分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，港澳資訊濟(jì)南分公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模不相適應(yīng)；二是不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員向未簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的人員提供證券投資建議；三是營銷人員進(jìn)行宣傳時發(fā)布不實信息。

　　天眼查顯示，港澳資訊成立于1994年6月，目前法定代表人為喬光豪，注冊資本為1.25億元，2023年公司總部參保人數(shù)為124人，分支機(jī)構(gòu)為144人，公司的主要業(yè)務(wù)為證券投資咨詢。