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　　6月25日，深圳證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)國投證券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的決定》的公告，直指國投證券在公募基金銷售業(yè)務(wù)及投資者適當(dāng)性管理方面存在的突出問題。

　　經(jīng)查，國投證券深圳分公司個(gè)別營業(yè)部從業(yè)人員在從事公募基金銷售業(yè)務(wù)期間向投資者承諾收益，個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，個(gè)別從業(yè)人員在從業(yè)期間向客戶提供開通相關(guān)權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案等違規(guī)情形。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第二十四條第二項(xiàng)、第三十條第二款及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條的規(guī)定，決定對(duì)國投證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　今年5月，國投證券因保薦項(xiàng)目違規(guī)被上交所予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)查，國投證券在相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過程中，出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見。然而，國投證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機(jī)制。

　　上交所表示，國投證券未及時(shí)向上交所報(bào)告上述情況，出具的核查意見與實(shí)際情況不符，決定對(duì)國投證券及相關(guān)保代予以監(jiān)管警示的處罰措施。